西南证券近日被中国证监会选拔责令改正的监管法子，主要因个别公司债券技俩合规内控把关不严等问题

标点财经、投资时分网推敲员 田文会

蛇年开年不久，西南证券股份有限公司（下称西南证券，600369.SH）就被中国证监会选拔监管法子。

据中国证监会2025年2月14日信息，2025年2月8日，中国证监会决定对西南证券选拔责令改正的行政监管法子，主要因个别公司债券技俩合规内控把关不严等问题。

中国证监会指出上述情形违犯了《证券公司投资银行类业务里面限度带领》等关联规定。

近日，西南证券下属港交所上市公司西证海外证券股份有限公司（下称西证海外证券，0812.HK）股份出售公约也闭幕成效。如何不竭运营西证海外证券是西南证券面对的一大考试。

标点财经、投资时分网推敲员就上述被选拔监管法子、子公司出售公约闭幕成效等问题向西南证券发送了交流提纲，界限发稿尚未收到恢复。

被选拔监管法子

据中国证监会官网信息，2025年2月8日，中国证监会决定对西南证券选拔责令改正的行政监管法子。主要原因是西南证券存在以下违法行径：一是个别公司债券技俩合规内控把关不严，存在时弊及立项不法度问题；二是个别公司债券技俩受托惩处勤苦尽责不够，未捏续督导刊行东谈主执行信息清楚义务、捏续监督刊行东谈主召募资金使用；三是个别公司债券及金钱证券化技俩守法走访不充分。

中国证监会称，上述情形违犯了《证券公司投资银行类业务里面限度带领》第三条；《公司债券刊行与交往惩处见解》第六条第一款；《证券公司及基金惩处公司子公司金钱证券化业务惩处规定》第十三条。

《证券公司投资银行类业务里面限度带领》第三条规定，证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司里面限度带领》和本带领的规定，建树健全里面限度体系和机制，保证里面限度灵验实施。

《公司债券刊行与交往惩处见解》第六条第一款规定，为公司债券刊行提供工作的承销机构、受托惩处东谈主等应当勤苦尽责，严格遵从执业法度和监管功令，按规定和商定执行义务。

《证券公司及基金惩处公司子公司金钱证券化业务惩处规定》第十三条规定，惩处东谈主应当执行的职责包括：按照本规定及所附守法走访责任带领对关联交往主体和基础金钱进行全面的守法走访。

投行功绩方面，2024年前三季度，西南证券投资银行业务手续费净收入为7299.08万元，同比降27.18%。

子公司出售公约闭幕成效

西南证券近日公告，此前签订出售西证海外证券股份的公约闭幕成效。天然西南证券因不错充公2700万港元已支付款项而获益，但而后如何不竭运营西证海外证券亦然一大考试。

2025年2月5日，西南证券公告，2024 年6月，西南证券全资子公司西证海外投资有限公司（下称西证海外投资）与黄文轩签订交易公约，西证海外投资拟以共计约8966.27万港元向黄文轩转让其捏有的西证海外证券一王人股份（约27.13亿股，捏股比例约为74.10%）及永续证券。当作这次交往的先决要求之一，黄文轩应促使空隙贷款东谈主与西证海外证券签订融资公约，由空隙贷款东谈主向西证海外证券提供0.70亿港元空隙融资且需西证海外证券证实收到空隙融资。

2025年1月，西证海外投资与黄文轩签订关联补充公约，商定黄文轩应促使空隙贷款东谈主不迟于2025年1月28日提供空隙融资。2025年1月28日，黄文轩见告西证海外投资，其无法促使空隙贷款东谈主不迟于2025年1月28日前向西证海外证券提供空隙融资。因此，西证海外投资和黄文轩签订的交易公约于2025年1月28日失效独立即闭幕成效。

笔据西证海外投资和黄文轩签订的交易公约及关联补充公约，西证海外投资将充公黄文轩已支付的第一期录取二期对价共计2700万港元，展望将相应加多西南证券当期收益。

西证海外证券功绩方面，2024年上半年亏本扩大。往常上半年，该公司的本公司股权鼓动应占时刻亏本为1604.7万港元，同比扩大188.56%；收益为14.5万港元，同比降99.37%；收益加上其他收入及收益共计为831.8万港元，同比降74.63%。

西南证券被选拔监管法子